证券从业资格 题库

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　　证券从业资格考试题库：《证券市场基本法律法规》

　　单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　第1题证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　本题 0.5 分

　　第2题公司提供担保的主要方式不包括()。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

　　【正确答案】D

　　【答案解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　本题 0.5 分

　　第3题以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　【正确答案】D

　　【答案解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　本题 0.5 分

　　第4题根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　【正确答案】C

　　【答案解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　本题 0.5 分

　　第5题自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　【正确答案】D

　　【答案解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　本题 0.5 分

　　第6题上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超...

　　2015年证券从业资格开始改革了，考生们都有很多关于证券从业资格考试改革的问题，例如本文“证券入门资格考试通过就是证券从业资格吗”，一些考生对此有疑问，故留学群证券从业资格考试网为广大考生进行了整理，希望对你有所帮助。

　　证券入门资格考试通过就是证券从业资格吗?

　　证券改革后一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。证券入门资格考试是证券考分三类中的第一类，与改革前的证券从业性质不一样，不能用等同概念。

　　改革后要求

　　证券入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。

　　改革前要求

　　改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。

　　1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。

　　2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

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　　2016年11月证券从业考试即将来临，留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券从业成绩合格单是否等于证券从业资格证”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券从业成绩合格单是否等于证券从业资格证

　　1.如果小伙伴们考过了证券市场基本法律法规和金融市场基础知识这两科的话，就会有证券从业考试成绩合格单。

　　成绩合格单的取得方式(1)登陆中国证券业协会;(2)选择从业人员模块，点击考试成绩查询，输入身份证号即可查询;(3)点击打印

　　2.成绩合格单并不等于证书。

　　成绩合格单是长期有效的，但不代表证书长期有效。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　3.申请执业证书有什么条件吗?

　　首先就是取得从业资格，即取得证券从业成绩合格单;其次是已被相关机构聘用，由机构向中国证券业协会申请，而不是个人。简单点说就是，虽然你考过了证券从业，但是如果没有被机构聘用，你能拿到手的只有合格成绩单。如何申请>>证券从业资格证书申请

　　4.我还要不要考证券呢?

　　答案：该考还是要考的啊!成绩单虽然不是证书，但是考过之后如果需要证书是可以通过所在机构申请的，并且有些单位有合格成绩单就是可以哒!!所以大家可以放心大胆地考试啦!!

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　　考试介绍

　　为进一步规范证券销售行为，提高证券销售人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于2008年9月举行证券销售人员从业考试。

　　根据《证券法》和《证券法》《证券投资证券销售人员执业守则》的相关规定，"证券销售人员应当具备从事证券销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"证券销售人员是指证券管理公司、证券管理公司委托的证券代销机构中从事宣传推介证券、发售证券份额、办理证券份额申购和赎回等相关活动的人员"。

　　适合人群

　　协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

　　具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

　　证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

　　证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

　　相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　职业定位

　　证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

　　世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过："如果一个即将毕业的工商管理硕士问我："如何才能很快致富?"我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。"

　　中国的"华尔街"对每一个有志者开放了!

　　证券从业无论在国内、国外都是"金领"的职业追求。

　　证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

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　　参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“证券从业资格考试大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

　　证券从业资格考试大纲

　　证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。证券从业资格考试的三个级别考试科目，考试大纲,整理如下：

　　一、一般从业资格考试(入门资格考试)

　　考试人群：即将进入证券业从业的人员

　　考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求

　　二、专项业务类资格考试

　　专项业务类资格考试包括保荐代表人考试、证券分析师考试、证券投资顾问考试

　　考试人群：已经进入证券业从业的人员

　　考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守

　　每年都有很多人报名参加证券从业考试。证券从业资格考试是进入证券行业的入门证书。

　　无论是自学还是参加233网校培训，能不能通过考试取决于学习和复习的程度、对知识的把握和理解。如何在临近证券从业资格考试的时候制定一个高效的复习计划、掌握正确的学习方法?

　　一、认真阅读教材

　　教材是应试复习的主要依据。学员可自行购买证券从业资格考试辅导用书。在对辅导书籍通读的基础上，最好列一个便于整理各章节知识点的大纲，方便串联起章节间的联系;同时熟背知识要点，力求在单选题和多选题上不失基础分。

　　二、分析近几年考题

　　在阅读教材的基础上，按章节和题型分析近几年考题。通过分析，揣摩出题者的出题意图，整理重点考点，同时找出自己的理解盲点、弱点，加以强化练习。

　　但要切忌无根据的猜题和押题。

　　三、选择复习方法

　　常用的复习方法包括：阅读法、比较法、分析法、归纳法、综合法、指导法、练习法、记忆法。

　　找到适合自己的高效复习方法，对于复习时间不多的考生来说尤为重要。有些学员可能没太多时间逐字逐句研读和理解课本，希望通过刷题进行知识点记忆，这也是一种不错的方法。

　　市面上有不少会计从业考试的题库出售，觉得：

　　1.大本的太笨重，携带不方便;小本的题量不足，没能达到“刷题”的效果。

　　2.必须有一个相对持续的时间才方便拿出题库做题，然而对于上班族来说，零碎时间多、持续长时间基本没有~

　　3.以“年”为时间尺度进行印刷，有一定的滞后性;然而一年有多次会计从业考试，更新不及时。

　　4.答案解析有详有略，部分不够浅显易懂。

　　5.错题重新翻出来不容易，想做错题集要手动抄录，耗费不少时间。